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證監狠打券商敗類

近 期 股 市 波 動 ， 證 監 會 中 介 團 體 及 投 資 產 品 部 執 行 董 事 張 灼 華 提 醒 投 資 者 ， 不 要 忘 記 提 高 警 覺 注 意 經 紀 行 ， 以 保 障 自 己 資 產 。 為 打 擊 挪 用 客 戶 資 產 的 經 紀 行 ， 證 監 會 將 採 取 嚴 厲 行 動 ， 終 身 禁 止 干 犯 者 重 投 業 界 ； 刻 下 亦 正 與 會 計 師 公 會 研 究 ， 檢 討 有 關 替 經 紀 核 數 的 準 則 。

今 年 有 三 宗 證 券 行 「 爆 煲 」 事 件 ， 張 灼 華 接 受 訪 問 時 稱 ， 涉 及 詐 騙 的 人 都 會 隱 瞞 事 實 及 做 假 ， 證 監 會 未 必 能 及 時 將 每 一 宗 詐 騙 揭 發 ， 因 此 投 資 者 必 須 時 刻 保 持 警 覺 以 保 障 自 己 的 資 產 ， 因 為 投 資 者 是 將 資 產 交 託 予 第 三 者 。

干 犯 者 終 身 「 停 賽 」
近 期 市 況 波 動 ， 她 表 示 證 監 會 一 直 有 監 察 經 紀 ， 亦 有 制 度 進 行 壓 力 測 試 。 據 悉 今 次 升 市 ， 孖 展 借 貸 活 動 不 高 ， 但 她 重 申 投 資 者 要 量 力 而 為 ， 明 白 箇 中 風 險 。

證 監 會 將 有 連 串 措 施 針 對 挪 用 客 戶 資 產 的 經 紀 行 。 張 灼 華 表 示 ， 當 進 行 巡 查 時 ， 若 發 覺 有 任 何 不 誠 實 行 為 ， 證 監 會 將 在 所 有 權 力 範 圍 下 採 取 果 斷 及 嚴 厲 行 動 ， 而 盜 用 客 戶 資 產 者 ， 將 被 終 身 禁 止 重 投 業 界 。

最 近 便 有 多 宗 紀 律 處 分 個 案 ， 因 涉 及 挪 用 客 戶 資 產 被 重 罰 「 停 賽 」 。

研 究 更 新 核 數 準 則
她 又 透 露 ， 最 近 與 會 計 師 公 會 會 面 ， 雙 方 同 意 檢 討 現 時 有 關 經 紀 行 核 數 的 準 則 ， 建 基 於 近 期 的 個 案 ， 研 究 是 否 需 要 更 新 準 則 或 增 加 內 容 ； 證 監 會 亦 同 意 向 核 數 師 提 供 更 多 培 訓 及 舉 辦 講 座 ， 分 享 個 案 經 驗 。 至 於 核 數 時 與 經 紀 行 客 戶 對 帳 ， 雙 方 亦 同 意 要 重 視 對 帳 問 題 。 她 重 申 當 抽 查 樣 本 對 帳 時 ， 客 戶 要 提 高 警 覺 ， 不 要 掉 以 輕 心 ， 查 核 是 否 與 月 結 單 顯 示 相 同 ， 以 往 就 有 個 案 ， 當 對 帳 時 投 資 者 反 而 聯 絡 經 紀 。

會 計 師 公 會 行 政 總 裁 張 智 媛 稱 ， 有 關 經 紀 行 核 數 的 準 則 在 ○ 四 年 推 出 ， 會 研 究 檢 討 是 否 需 要 增 加 相 關 指 引 。 證 監 會 亦 會 研 究 檢 討 其 有 關 經 紀 行 核 數 的 匯 報 要 求 。 張 又 稱 ， 會 計 師 公 會 一 向 有 實 地 審 查 核 數 師 ， 以 前 是 隨 機 抽 樣 ， 今 年 四 月 起 則 採 風 險 為 本 ， 集 中 審 查 有 涉 及 公 眾 利 益 ， 如 客 戶 是 上 市 公 司 的 核 數 師 ， 會 審 查 其 是 否 有 做 足 內 部 監 控 及 審 計 標 準 等 ， 現 考 慮 如 客 戶 是 經 紀 行 ， 公 會 亦 會 作 實 地 審 查 。

鴻 運 事 件 滿 意 解 決
對 於 鴻 運 証 券 事 件 能 「 圓 滿 」 結 束 ， 所 有 客 戶 可 望 全 數 取 回 資 產 ， 張 灼 華 有 不 少 感 慨 ： 「 七 月 十 二 日 胡 永 輝 （ 鴻 運 証 券 「 白 武 士 」 ） 已 透 過 律 師 向 李 約 翰 （ 鴻 運 証 券 前 接 管 人 ） 提 出 有 意 拯 救 鴻 運 ， 至 十 月 底 才 達 成 協 議 ， 因 涉 及 的 並 非 簡 單 交 易 ， 尤 其 是 當 公 司 出 事 時 ， 帳 目 未 齊 全 ， 又 欠 人 家 錢 。 （ 達 成 重 組 協 議 ） 最 後 一 日 我 們 開 了 十 個 小 時 馬 拉 松 會 議 ， 如 果 傾 不 成 ， 投 資 者 有 損 失 。 最 終 達 成 協 議 ， 是 胡 永 輝 、 李 約 翰 及 證 監 會 共 同 有 誠 意 的 結 果 。 」

正所謂"樹大有枯枝, 族大有丐兒", 盡量搵d有信譽的經紀行 / 銀行啦

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