一女子指控無牌就證券提供意見

東虫

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1^# 大中小發表於 2006-12-1 20:30 只看該作者

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一女子指控無牌就證券提供意見

咁響度吹水會唔會........

證監會成功檢控Amanda Elizabeth Bottomley (女，又名Amanda Tye)，指其無牌而就證券提供意見。

證監會的調查發現，在2003年5月27日至2004年2月28日期間，Bottomley在沒有獲證監會發牌的情況下，向兩名投資者就證券提供意見及建議，違反《證券及期貨條例》第114條。

Bottomley今天在東區裁判法院向唐慕賢裁判官(Mr David Thomas)承認一項控罪。Bottomley以2,000元簽保後，獲判有條件釋放，為期12個月，並且被命令須向證監會繳付調查費34,122元。

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